Дело Дмитрия Талантова

Справочник видов нарушений (разработан Росфинмониторингом)

Код

Типы нарушений

0

Отсутствие нарушений

 

Организация внутреннего контроля

 

Правила внутреннего контроля (ПВК)

2

Отсутствие Правил внутреннего контроля

3

Несоответствие Правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

 

Специальное должностное лицо (СДЛ)

4

Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

5

Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

 

Осуществление внутреннего контроля

 

Идентификация

6

Несоблюдение мер по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей

6.1

Нарушения в части изучения клиентов, том числе иностранных структур без образования юридического лица

7

Несоблюдение мер по идентификации бенефициарных владельцев

8

Несоблюдение мер по идентификации иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации (согласно статье 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ)

9

Несоблюдение мер по идентификации публичных должностных лиц, замещающих (занимающих) должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации (согласно статье 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ)

10

Нарушения и недостатки при оценке степени (уровня) риска клиентов и их операций

11

Отсутствие постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

11.1

Отсутствие постоянной работы со списком решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества

11.2

Отсутствие постоянной работы с перечнями организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН

 

Представление сведений в уполномоченный орган

13

Непредставление сведений о подозрительных операциях

15

Нарушение сроков представления сведений о подозрительных операциях

16

Нарушение порядка (формы) предоставления сведений о подозрительных операциях

17

Представление недостоверных сведений о подозрительных операциях

 

Хранение документов и информации и соблюдение конфиденциальности

18

Нарушение требований по соблюдению конфиденциальности и хранению информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля, а также мер, принимаемых адвокатом при реализации таких правил в соответствии с законодательством Российской Федерации

 

Подготовка и обучение кадров

19

Несоблюдение требований к подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

20

Непредставление адвокатом сообщений о принятии мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

21

Несвоевременное представление адвокатом сообщений о принятии мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

22

Нарушение порядка представления адвокатом сообщений о принятии мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

25

Неприменение адвокатом мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в порядке, предусмотренном пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ

 

Отсутствие по месту регистрации и воспрепятствование проведению проверки

27

Воспрепятствование проведению проверок, проводимых в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

28

Отсутствие адвоката по адресу государственной регистрации

32

Иные (с указанием характера)