Справочник видов нарушений (разработан Росфинмониторингом)
|
Код |
Типы нарушений |
|
0 |
Отсутствие нарушений |
|
|
Организация внутреннего контроля |
|
|
Правила внутреннего контроля (ПВК) |
|
2 |
Отсутствие Правил внутреннего контроля |
|
3 |
Несоответствие Правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ |
|
|
Специальное должностное лицо (СДЛ) |
|
4 |
Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля |
|
5 |
Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ |
|
|
Осуществление внутреннего контроля |
|
|
Идентификация |
|
6 |
Несоблюдение мер по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей |
|
6.1 |
Нарушения в части изучения клиентов, том числе иностранных структур без образования юридического лица |
|
7 |
Несоблюдение мер по идентификации бенефициарных владельцев |
|
8 |
Несоблюдение мер по идентификации иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации (согласно статье 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ) |
|
9 |
Несоблюдение мер по идентификации публичных должностных лиц, замещающих (занимающих) должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации (согласно статье 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ) |
|
10 |
Нарушения и недостатки при оценке степени (уровня) риска клиентов и их операций |
|
11 |
Отсутствие постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму |
|
11.1 |
Отсутствие постоянной работы со списком решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества |
|
11.2 |
Отсутствие постоянной работы с перечнями организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН |
|
|
Представление сведений в уполномоченный орган |
|
13 |
Непредставление сведений о подозрительных операциях |
|
15 |
Нарушение сроков представления сведений о подозрительных операциях |
|
16 |
Нарушение порядка (формы) предоставления сведений о подозрительных операциях |
|
17 |
Представление недостоверных сведений о подозрительных операциях |
|
|
Хранение документов и информации и соблюдение конфиденциальности |
|
18 |
Нарушение требований по соблюдению конфиденциальности и хранению информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля, а также мер, принимаемых адвокатом при реализации таких правил в соответствии с законодательством Российской Федерации |
|
|
Подготовка и обучение кадров |
|
19 |
Несоблюдение требований к подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ |
|
|
Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества |
|
20 |
Непредставление адвокатом сообщений о принятии мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества |
|
21 |
Несвоевременное представление адвокатом сообщений о принятии мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества |
|
22 |
Нарушение порядка представления адвокатом сообщений о принятии мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества |
|
25 |
Неприменение адвокатом мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в порядке, предусмотренном пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ |
|
|
Отсутствие по месту регистрации и воспрепятствование проведению проверки |
|
27 |
Воспрепятствование проведению проверок, проводимых в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ |
|
28 |
Отсутствие адвоката по адресу государственной регистрации |
|
32 |
Иные (с указанием характера) |